A Pénzintézeti Állandó Bizottság tavalyi ülésein gyakran felmerült, hogy a bank és biztosító specifikus ellenőrzési témákon kívül viszonylag keveset foglalkozunk speciális pénzintézeti témákkal. A kollégák egy előzetes igényfelmérés után arra jutottak, hogy sokakat érdekelne az alapkezelői tevékenységek auditálásának kérdése. Egy kis szervezés után sikerült 2 remek előadót találnunk, akik segítségével létrejöhetett az „Alapkezelői tevékenységek ellenőrzése” című BEMSZ délután amire február 3-án délután került sor.
Külön érdekessége volt a délutánnak, hogy a magyar előadó – Szegedi Ákos – mellett lehetőségünk nyílt egy cseh kolléganő előadását is meghallgatnunk angol nyelven.
Az első előadás Lucie Taluzkova tolmácsolásában hangzott el. Lucie a cseh CSOB Bank alkalmazottja és a KBC csoport audit folyamat szakértője az alapkezelői és portfólió menedzsment tevékenységeket illetően. Előadásában Lucie a portfólió menedzsment auditokról átfogóan beszélt. Megismerhettük a portfólió menedzsment folyamat lépéseit, a kapcsolódó audit univerzum összeállításának folyamatát és bemutatta azt is, hogyan frissítette a KBC csoport a portfólió menedzsmentre vonatkozó audit univerzumot. Az előadás során elhangzottak a folyamat főbb kockázatai és azok auditálási módjai, illetve az is, hogy milyen trendeket várhatunk a jövőt illetően. Előadásának végén Lucie ismertette, hogy milyen hatásai voltak a COVID járványnak az alapkezelőkre és hogy ez milyen feladatokat hozott az auditorok részére.
A második előadó Szegedi Ákos volt, aki az MKB Bankban és az MKB Pannónia Alapkezelőnél dolgozik, mint befektetési szolgáltatásokra és alapkezelési tevékenységekre szakosodott belső ellenőr. Előadásában a belső ellenőrzési vizsgálatok gyakorlati tapasztalatairól beszélt a kockázati tőkealap-kezelőknél. Ákos ismertette a kockázatkezelési tevékenységgel, befektetési döntéshozatallal és az eszközértékeléssel kapcsolatos témák szabályozási hátterét és főbb folyamatait. Elhangzottak a rendszeres és a rendkívüli adatszolgáltatásokkal kapcsolatos főbb tudnivalók, majd az előadás végén az alapkezelői szerződések buktatóit és kockázatait ismertette az előadó.
A szekciók végén a résztvevők feltehették kérdéseiket az előadók felé.
Azt gondolom, hogy ez a BEMSZ délután is rendkívül hasznos információkkal szolgált a résztvevőknek és bízom benne, hogy hamarosan új és érdekes témákkal tudjuk folytatni ezt a sikeres eseményt.
Kollár Róbert
BEMSZ elnökségi tag, ECIIA Board Member, K&H Bank
